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「什么叫大盘股」招商中国机遇股票 : 招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

 
原标题:招商中国机遇股票 : 招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

「什么叫大盘股」招商中国机遇股票 : 招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2020年第
2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日: 2020年
03月
02日

重要提示

招商中国机遇股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员

2015年
7月
13日《关于准予招商中国机遇股票型证券投资基金注册的批复》(证监许
可【2015】1624号文)准予注册,并根据
2018年
1月
2日中国证监会证券基金机构监管
部《关于同意招商中国机遇股票型证券投资基金延期募集备案的函》(机构部函【2018】
11号)公开募集。本基金的基金合同于
2018年
2月
8日正式生效。本基金为契约型开放
式。


招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册
审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投
资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件
,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同。


《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说
明书。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一
年后开始执行。


本更新招募说明书所载内容截止日为
2020年
3月
2日,有关财务和业绩表现数据截止
日为
2019年
12月
31日,财务和业绩表现数据未经审计。


本基金托管人中国银行股份有限公司已于
2020年
3月
18日复核了本次更新的招募说
明书。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号

设立日期:2002年
12月
27日

注册资本:人民币
13.1亿元

法定代表人:刘辉

办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于
2002年
12月
27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的
55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
”)持有公司全部股权的
45%。



2002年
12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的
40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的
10%。



2005年
4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。



招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2007年
5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司
10%、10%、10%及
3.4%的股权;
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司
3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的
33.4%,招商证券持有公司全部股权的
33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。



2013年
8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,
ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司
21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权

55%,招商证券持有全部股权的
45%。



2017年
12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4

9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年
9月
22日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。


招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年
11月
17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码
600999);2016年
10月
7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。


公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995年
4月加入招商银行
,2010年至
2013年担任总行计划财务部副总经理,2013年至
2015年担任总行市场风险管
理部总经理,2015年至
2017年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理
,2017年
12月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年
4
月起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公
司董事长、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。



招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,
并于
2004年
1月至
2004年
12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任
Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,兼任招商资产管理有限公司董事长、招商致远资本投资有限公
司董事长。现任公司副董事长。


金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年
7月至
2001年
11月在中国证监会工作。

2001年
11月至
2004年
7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年
7月至
2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015年
1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(
香港)有限公司董事长。


吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年
8月至
1997年
9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年
10月至
1999年
1月在新加坡
Colin Ng &
Partners任中国法律顾问。1999年
2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年
4月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016年
12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016年
11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。


王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。


何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和
Ernst & Young,1995年
4月加入香港毕马威会计师事务所,
2015年
9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有
限公司、南順(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处
的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。


孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至
1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、
William Paterson College和
Arizona State University并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2监事会成员
赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年
7月至
1996年
4月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任;1996年
4月至
2006年
1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年
1月至
2016年
1月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于
2007年
7月至
2011

5月担任招商证券职工代表监事,2008年
7月起担任招商期货有限公司董事,2015年
7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年
1月至
2018年
11月,担任招商证券合
规总监、纪委书记,2018年
11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。


彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001年
9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部
总经理助理、副总经理。2011年
11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年
6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年
2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017年
3月起任招商银行郑州分行行长。2018年
1月起任总行资产负债管
理部总经理。现任公司监事。


罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公
司监事。


鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任
Oracle
ERP系统实施顾问;2005年
5月至
2006年
12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;
2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年
2月至
2014

3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资
源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。


李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3公司高级管理人员

招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


金旭女士,总经理,简历同上。


钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年
7月至
1997年
4月于中
国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年
4月至
2000年
1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年
1月至
2001年
1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理;2004年
1月至
2008年
11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年
11月

2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年
6月加入招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年
11月加入宝盈基金管理
有限公司,历任
TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年
2月加入国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)
有限公司董事。


欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年
4月至
2004年
7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作;2004年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。


杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。


潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年
10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年
2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4基金经理
李亚先生,经济学硕士,2007年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部数
量分析师,研究部行业研究员、负责人,现任招商国企改革主题混合型证券投资基金基金
经理(管理时间:2015年
7月
9日至今)及招商中国机遇股票型证券投资基金基金经理(
管理时间:2018年
2月
8日至今)。



招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


王景女士,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备公司及国
家环境保护总局对外合作中心;2003年起,先后于金鹰基金管理有限公司、中信基金管理
有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业研究员;2009年
8月起,任东兴证券股份
有限公司资产管理部投资经理;2010年
8月加入招商基金管理有限公司,现任总经理助理
兼投资管理一部总监、招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间
:2015年
12月
2日至今)、招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(管
理时间:2018年
6月
20日至今)、招商中国机遇股票型证券投资基金基金经理(管理时
间:2018年
9月
4日至今)、招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间
:2019年
1月
3日至今)及招商
3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(管理时间:2019年
7月
18日至今)。



1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2基金托管人


2.1基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号

首次注册登记日期:1983年
10月
31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人:许俊

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

2.2基金托管部门及主要人员情况

招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行
、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有
硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行
开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



2.3证券投资基金托管情况
截至
2019年
12月
31日,中国银行已托管
764只证券投资基金,其中境内基金
722只
,QDII基金
42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的
基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



§3相关服务机构


3.1基金份额销售机构
3.1.1直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号上海招商银行大厦南塔
15楼



招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
23楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏


3.1.2代销机构
代销机构代销机构信息
中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55

法定代表人:陈四清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨威
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1

法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城中路
188号
法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


首层
法定代表人:张东宁
电话:95526
传真:010-66226045
联系人:周黎
中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9

法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500

法定代表人:郑杨
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:赵守良
平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88

法定代表人:崔磊
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
电话:96067
传真:0512-69868373
联系人:吴骏
广发银行股份有限公司住所地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号

办公地址:北京市朝内大街
188号


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:4008-888-108
公司网址:
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:
上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环
湖西二路
888号
1幢
1区
14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇广场
2座
16楼
法定代表人:陈志英
联系人:韦巍
电话:021-53398816
传真:021-53398801
客服电话:021-53398816
公司网址:
宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路
1号
9
层公寓
1008
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C1809
法定代表人:戎兵
电话:010-52413385
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网址:
五矿证券有限公司


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注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣
超经贸中心办公楼
47层
01单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号经
贸中心
48楼
法定代表人:黄海洲
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
公司网址:
上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:李娟
上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2
号楼
2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
网址:


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北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区北四环西路
58

906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人:付文红
网址:
上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公

1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:

中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:
联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心
8楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址:

北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路
66

1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:邢锦超
网址:

天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413

法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:


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北京植信基金销售有限公司注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食

10号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转
1转
6或
075586013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:
济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号

1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:
北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1

1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号
三亚阳光金融广场
16层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660


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客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀
大道
47号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转
810)
客服电话:025-66046166
公司网址:
华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市浦东区向城路
288号
8

法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:
玄元保险代理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:
:7100/kfit_xybx
中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号

2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:
上海攀赢基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
603室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址:

五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣


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超经贸中心办公楼
47层
01单元
法定代表人:黄海洲
联系人:华然
联系电话:0755-82564033
客服电话:40018-40028
公司网址:https://www.wkzq.com.cn/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。



3.2注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬


3.3律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳


3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街
1号东方广场毕马威大楼
8层
执行事务合伙人:邹俊
电话:(0755)2547 1000
传真:(0755)8266 8930
经办注册会计师:奚霞、高朋
联系人:蔡正轩



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§4基金名称

招商中国机遇股票型证券投资基金


§5基金类型

股票型证券投资基金


§6投资目标

本基金重点投资于在中国战略机遇期有望快速发展的相关上市公司,通过精选个股和
严格控制风险,谋求基金资产的长期稳健增值。



§7投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债)
、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。


本基金为股票型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的
80%-95%,投资于中国
机遇主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的
80%,权证投资占基金资产净值

0%-3%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金
或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%,其中,现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关
法律法规。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准,
不需要再经基金份额持有人大会审议。



§8投资策略

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行
大类资产配置,尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;


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其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,
精选受益于中国发展机遇,且基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公
司。



1、资产配置策略

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。



2、股票投资策略

本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,从定量和定性
两个方面,在受益于中国经济发展和结构转型的历史机遇的上市公司中,选择基本面良好
、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司进行积极投资,构建投资组合。


(1)中国机遇主题的界定
本基金所指的中国机遇是指未来中国经济发展和结构转型的历史机遇,基金管理人相
信会有大量上市公司会受益于这一历史性机会而得到迅速的发展,这些上市公司主要但不
完全集中在:


1)现代服务业:受益于消费升级的信息消费、食品饮料、医药、餐饮旅游、商贸零售
、纺织服装、轻工制造等;
2)高端制造业:包括但不限于船舶、高铁等高端机械制造、核电、电力设备新能源等

3)万众创新下及互联网+的机会:包括但不限于高新园区、计算机、传媒、电子元器
件、通信等;
4)“一带一路”为标志的走出去战略:包括但不限于建筑、建材、交通运输、国防军
工等;
5)其他直接或间接受益于中国战略崛起的行业。

(2)个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于:公司人力(战略管理、人才优势)、公司
财力(财务能力、经营业绩)、公司物力(技术优势、产品优势、创新能力)、公司相对
优势(相对于行业内其他公司的独特和领先之处)、公司销售与渠道能力。通过精选以上
综合评价较高的公司进行投资。


(3)估值水平分析
基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净
率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/


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息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模

型(DDM)等。


通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。



3、债券投资策略

根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市
场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,在确保流动性充裕和业绩考核期内可
实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益
债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品
种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信
用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资
团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最
佳匹配的组合。



4、权证投资策略

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略




5、股指期货投资策略

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险
,改善组合的风险收益特性。



6、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风
险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对
投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收
益。



§9投资决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确
、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程
序如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

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(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



§10业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数×80%+中证全债指数×20%。


选择该业绩基准,是基于以下原因:

沪深
300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由从上海和深圳
证券市场中选取的
300只
A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进
行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力



中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银
行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。中证全债指数反映了债券
全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。


根据本基金设定的投资范围,基金管理人以
80%的沪深
300指数和
20%的中证全债
指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基本一致,可以用
来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



§11风险收益特征

本基金是股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其
预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。



§12基金投资组合报告


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招商中国机遇股票型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
12月
31日,来源于《招商中国机遇股票型证券
投资基金
2019年第
4季度报告》。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
364,278,831.33 88.61
其中:股票
364,278,831.33 88.61
2基金投资
--
3固定收益投资
25,990,224.85 6.32
其中:债券
25,990,224.85 6.32
资产支持证

--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7银行存款和结算备
付金合计
15,988,743.56 3.89
8其他资产
4,859,683.70 1.18
9合计
411,117,483.44 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
19,624,764.83 4.87
C制造业
236,454,702.85 58.62
D电力、热力、燃气
及水生产和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--


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G交通运输、仓储和
邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息技术服务业
50,532,872.36 12.53
J金融业
30,878,769.00 7.66
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服
务业
--
N水利、环境和公共
设施管理业
12,415,098.04 3.08
O居民服务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
14,372,624.25 3.56
R文化、体育和娱乐

--
S综合
--
合计
364,278,831.33 90.31

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000860顺鑫农业
544,016 28,658,762.8
8
7.11
2 300496中科创达
494,984 22,343,577.7
6
5.54
3 300369绿盟科技
1,168,600 21,175,032.0
0
5.25
4 000938紫光股份
589,263 18,620,710.8
0
4.62
5 600030中信证券
731,700 18,512,010.0
0
4.59
6 002271东方雨虹
690,700 18,172,317.0
0
4.51


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7 300529健帆生物
247,000 17,744,480.0
0
4.40
8 300122智飞生物
346,500 17,207,190.0
0
4.27
9 002273水晶光电
1,055,925 17,063,748.0
0
4.23
10 601899紫金矿业
3,326,537 15,268,804.8
3
3.79

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1国家债券
25,413,238.80 6.30
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融

--
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换
债)
576,986.05 0.14
8同业存单
--
9其他
--
10合计
25,990,224.85 6.44

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 019611 19国债
01 253,980 25,413,238.8
0
6.30
2 113029明阳转债
1,890 188,995.03 0.05
3 128085鸿达转债
1,360 135,996.42 0.03
4 128084木森转债
1,070 106,997.19 0.03
5 110065淮矿转债
690 68,999.09 0.02

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

23


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险
,改善组合的风险收益特性。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



11投资组合报告附注


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


11.1

报告期内基金投资的前十名证券除中信证券(证券代码
600030)外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


根据
2019年
4月
2日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被上海证监局
给予警示。


根据
2019年
7月
16日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善被中国证监
会给予警示,并责令改正。


根据
2019年
11月
14日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善被广东证监
局责令改正。


对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
230,329.75
2应收证券清算款
4,012,200.22
3应收股利
-
4应收利息
565,656.70
5应收申购款
51,497.03
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
4,859,683.70

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



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§13基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③②-④
2018.02.08-2018.12.31 -24.70% 1.31% -19.59% 1.10% -5.11% 0.21%
2019.01.01-2019.12.31 46.61% 1.34% 29.59% 0.99% 17.02% 0.35%
自基金成立起至
2019.12.31 10.40% 1.33% 4.21% 1.05% 6.19% 0.28%

注:本基金合同生效日为
2018年
2月
8日。



§14基金的费用概览


14.1基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费


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本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“14.1基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。


调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法
规或中国证监会另有规定的除外);调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开
基金份额持有人大会。



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基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
2日在指定媒介上公告。



14.5基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.6与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申
购,费率按单笔分别计算。


申购金额(M)申购费率
M<100万
1.5%
100万≤M<200万
1.0%
200万≤M<500万
0.6%
M≥500万每笔
1000元

本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登

记等各项费用。

申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第
2位,小数点后第
3位开始

舍去,舍去部分归基金财产。

2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

连续持有时间(N)赎回费率
N<7日
1.5%
7日≤N<30日
0.75%
30日≤N<1年
0.5%
1年≤N<2年
0.25%
N≥2年
0%

(注:1年指
365天,2年为
730天,依此类推)


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赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第
2位,小数点后第
3位开始
舍去,舍去部分归基金财产。


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于
7日的投资人收取
1.5%的赎回费,对持续持有期少于
30日且不
少于
7日的投资人收取
0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有
期少于
3个月且不少于
30日的投资人收取
0.5%的赎回费,并将赎回费总额的
75%计入基
金财产;对持续持有期长于
3个月但少于
6个月的投资人收取
0.5%的赎回费,并将赎回费
总额的
50%计入基金财产;对持续持有期长于
6个月的投资人,应当将赎回费总额的
25%
计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修
改,不需召开持有人大会。



3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,对持续持有期少于
7日的
投资人收取
1.5%的赎回费,对持续持有期少于
30日且不少于
7日的投资人收取
0.75%的
赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于
3个月且不少于
30日的投
资人收取
0.5%的赎回费,并将赎回费总额的
75%计入基金财产;对持续持有期长于
3个月
但少于
6个月的投资人收取
0.5%的赎回费,并将赎回费总额的
50%计入基金财产;对持续
持有期长于
6个月的投资人,应当将赎回费总额的
25%计入基金财产。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

费用。


(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易
包括
网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易
平台及公司公告。



5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部
门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。


基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前


招商中国机遇股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


公告。


当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规

定。



§15对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2020年
2月
28日刊登的本基金招
募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活
动进行了内容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情况”,更新了“证券投资基金

托管情况”。

4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所

和经办注册会计师”。

5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

6、更新了“基金的业绩”。

7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。

8、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司
2020年
3月
21日


  中财网

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